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Título : Análisis del actual sistema de gestión de Balboa Compañía de Seguros y reaseguros S.A. respecto a la implementación de la normativa de prevención de lavado de activos, financiamiento del terrorismo y otros delitos hasta el primer trimestre del 2015
Autor : Brenda Nathaly, León Cárdenas
Navia Zambrano, Jessica Priscila
Tutor(es): Flores Villacrés, Emilio
Palabras clave : ANÁLISIS ECONÓMICO
ADMINISTRACIÓN DE RECURSOS
SEGUROS
NORMALIZACIÓN
Fecha de publicación : 2015
Tipo: Thesis
Resumen : La presente tesis analiza las definiciones de prevención de lavado de activos y financiamiento del terrorismo, de la misma manera las normativas dadas por los organismos de control de las aseguradoras emitida por la Superintendencia de Bancos y Seguros, los mismos que se tomaron como base para la elaboración de un nuevo manual de gestión de prevención de lavado de activos y financiamiento de delitos a implementarse en BALBOA COMPAÑÍA DE SEGUROS Y REASEGUROS S.A. El desarrollo del manual, se basó en las normativa vigente, por lo que abarca conceptos, procesos, procedimientos, herramientas tecnológicas y metodología de implementación de los requisitos legales exigidos, orientándose en forjar el menor impacto para evitar que la aseguradora BALBOA o personas naturales y jurídicas que se relacionan con la Compañía sean participe en el lavado de activos como también en otros delitos. El principal objetivo de la presente tesis es proveer a la Unidad de Cumplimiento de BALBOA, los medios necesarios para levantar una cultura de prevención interna y externa, que garanticen y proteja el cumplimiento legal de la misma.
This thesis analyzes the definitions of prevention of money laundering and terrorist financing, in the same way the regulations given by the control bodies of insurers issued by the Superintendency of Banks and Insurance, the same that were taken as a basis for development of a new management manual prevention of money laundering and financing of crimes to be implemented in BALBOA INSURANCE aND REINSURANCE COMPANY SA The development of this manual was based on the current legislation, which covers concepts, processes, procedures, technology tools and methodology of implementation of the legal requirements, verging on forging the least impact to prevent BALBOA insurer or individuals and legal relating to the Company are involved in money laundering as well as other crimes. The main objective of this thesis is to provide the Compliance Unit BALBOA, the means to build a culture of internal and external prevention, to ensure legal compliance and protect it.
URI : http://repositorio.ug.edu.ec/handle/redug/10658
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