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Título : La banca y la prevención del lavado de activos en el Ecuador
Autor : ARIAS MONCADA, Raúl Ernesto
Tutor(es): Mendoza Rodríguez Jacinto
Palabras clave : BANCOS
PREVENCIÓN
LAVADO DE ACTIVOS
FINANCIAMIENTO
Fecha de publicación : 29-jul-2015
Editorial : Universidad de Guayaquil Facultad de Ciencias Económicas
Tipo: masterThesis
Resumen : En la presente tesis se expone de manera general en su primer capítulo al sistema financiero ecuatoriano, como está estructurado dentro de nuestro territorio nacional, su funcionamiento como tal, así como también las leyes que lo regulan, mismas que hoy en día han sido actualizadas a fin de dar cumplimiento con lo dispuesto por organismos nacionales e internacionales, a su vez se manifiesta de qué manera la banca ecuatoriana ha evolucionado en el tiempo y como está conformada. Sobre el tema de prevención y detección lavado de activos, estos son detallados en el segundo capítulo, identificando la parte conceptual, que es el lavado de activos, las etapas que se dan bajo este esquema, así como de qué manera se trabaja previniendo hoy en día el de lavado, cuales son las leyes que regulan esta actividad ilegal identificando su importancia y función dentro del territorio ecuatoriano. En el Capítulo tres, se puede ver ya en materia el efecto del lavado de activos en nuestra economía ecuatoriana y su monitoreo dentro de la banca como tal, a fin de conocer el origen legal y licito de la transaccionalidad que realizare determinado sujeto a través de los productos financieros que posea, se conoce las funciones del oficial de cumplimiento, encargado de aplicar políticas y procedimientos acorde a las leyes vigentes. Dentro de este capítulo también se conoce las consecuencias del lavado de activos en las instituciones financieras del Ecuador y las acciones desarrolladas para abatir el lavado de activos en la banca. Finalmente en el capítulo 4, se pueden apreciar un análisis del entorno global de lavado de activos en la banca ecuatoriana, interviniendo en ello las decisiones tomadas por los organismos internacionales para considerar al territorio ecuatoriano como no cooperante, a su vez dentro de la conclusión llegada a determinar que se evidencia que el territorio ecuatoriano como tal ha depurado una serie de condicionantes encontrándose listo para ser evaluado por las autoridades competentes pudiendo determinar si es un país que mediante sus nuevas reformas, leyes y regulaciones previene adecuadamente el lavado de activos en la banca ecuatoriana
In this thesis set out in general terms in its first chapter to the Ecuadorian financial system, as it is structured in our country, its operation as such, as well as the laws that regulate them today have been updated to To comply with the provisions of national and international organizations, in turn it manifests how the Ecuadorian banking has evolved over time and how it is made. On the issue of laundering prevention and detection of assets, these are detailed in the second chapter, identifying the conceptual part, which is money laundering, the stages that occur under this scheme and how it works by preventing today wash day, what are the laws that regulate this illegal activity by identifying its importance and role in the Ecuadorian territory. In chapter three, you can already see the effect on money laundering in our Ecuadorian economy and its monitoring within the bank as such, in order to meet legal, lawful origin in transactions effected, that particular subject through financial products possess the functions of the compliance officer is known, responsible for implementing policies and procedures consistent with applicable law. In this chapter the consequences of money laundering in financial institutions of Ecuador and the actions taken to bring down money laundering in banking is also known. Finally in Chapter 4, you can see an analysis of the global environment laundering in the Ecuadorian banking, intervening in it the decisions taken by international organizations to consider the Ecuadorian territory as uncooperative, turn into the conclusion arrival to determine that evidence that the Ecuadorian territory as such has refined a series of conditions being found ready to be evaluated by the competent authorities can determine whether it is a country that through its new reforms, laws and regulations adequately prevent money laundering in banking Ecuadorian
Descripción : Sistema bancario
URI : http://repositorio.ug.edu.ec/handle/redug/7797
Aparece en las colecciones: Magister - Economia

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