Plan de mejoras del manual para la prevención del lavado de activos en la empresa constructora “inversiones balesia towers s.a. periodo 2021
Fecha
2022-04
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Editor
Universidad de Guayaquil: Facultad de Ciencias Administrativas
Resumen
El presente trabajo de investigación tiene como objetivo primordial determinar que una mejora en el Manual para la Prevención del Lavado de Activos en la empresa constructora “Inversiones Balesia Towers S.A.” permitirá aplicar correctamente la debida diligencia en los procesos de selección y aprobación de nuevos clientes, empleados, socios y proveedores. Así mismo pretende instruir a las áreas responsables acerca de las acciones preventivas y de seguimiento en caso de presentarse alguna eventualidad con la UAFE (Unidad de Análisis Financieros y Económicos).
La actualización de los formatos utilizados para la debida diligencia facilitará la realización de las actividades del Oficial de Cumplimiento, los nuevos formatos “Conozca a su Cliente”, “Conozca a su empleado socio/accionista”, “Conozca a su Proveedor”, “Conozca a su Mercado”, “Conozca a su Corresponsal”, permitirán cubrir todos los requerimientos impuestos en las Normas de prevención de lavado de activos, financiamiento del terrorismo y otros delitos para el sector societario
The main objective of this research work is to determine that an improvement in the Manual for the Prevention of Asset Laundering in the construction company "Inversions Balesia Towers S.A." It will allow the correct application of due diligence in the selection and approval processes of new clients, employees, partners and suppliers. Likewise, it intends to instruct the responsible areas about preventive and follow-up actions in the event of any eventuality with the UAFE (Financial and Economic Analysis Unit). Updating the formats used for due diligence will facilitate the performance of the Compliance Officer's activities, the new formats "Know your Client", "Know your partner/shareholder employee", "Know your Supplier", "Know your to your Market”, “Know your Correspondent”, will allow to cover all the requirements imposed in the Regulations for the prevention of money laundering, financing of terrorism and other crimes for the corporate sector.
The main objective of this research work is to determine that an improvement in the Manual for the Prevention of Asset Laundering in the construction company "Inversions Balesia Towers S.A." It will allow the correct application of due diligence in the selection and approval processes of new clients, employees, partners and suppliers. Likewise, it intends to instruct the responsible areas about preventive and follow-up actions in the event of any eventuality with the UAFE (Financial and Economic Analysis Unit). Updating the formats used for due diligence will facilitate the performance of the Compliance Officer's activities, the new formats "Know your Client", "Know your partner/shareholder employee", "Know your Supplier", "Know your to your Market”, “Know your Correspondent”, will allow to cover all the requirements imposed in the Regulations for the prevention of money laundering, financing of terrorism and other crimes for the corporate sector.
Descripción
pdf
Palabras clave
DEBIDA DILIGENCIA, UAFE,, LAVADO DE ACTIVOS, OFICIAL DE CUMPLIMIENTO
Citación
APA